- avertisment scris;
- avertisment public prin care se indică persoana fizică, persoana juridică, inclusiv banca şi natura încălcării;
- aplică şi percepe incontestabil amendă băncii până la 5% din fondurile proprii ale băncii calculate la data ultimei raportări şi/sau deţinătorilor direcţi şi indirecţi de dețineri în capitalul social al băncii până la 100% din mărimea deținerii în capitalul social al băncii calculată la valoarea nominală;
- amendă aplicabilă persoanei juridice, de până la 10% din valoarea totală netă a cifrei de afaceri realizată în exerciţiul financiar precedent, care include venitul brut din dobânzile de încasat şi alte venituri similare, venituri din acţiuni şi alte titluri cu randament variabil sau fix, precum şi comisioanele ori taxele de încasat. În cazul în care persoana juridică are calitatea de filială a unei întreprinderi-mamă, venitul brut relevant este cel rezultat din situaţiile financiare consolidate ale întreprinderii-mamă de cel mai înalt rang, din exerciţiul financiar precedent;
- amendă aplicabilă membrului organului de conducere sau persoanei care deține funcții cheie, de la 1 la 100 de salarii medii ale persoanei fizice sancţionate, pentru ultimele 12 luni, care includ toate beneficiile (suplimente, prime şi alte adaosuri la salariul de funcţie);
- amendă aplicabilă persoanei fizice, de la 5.000 până la 100 de milioane lei;
- retragerea aprobării acordate persoanelor;
- amendă egală cu până la valoarea dublă a beneficiului obţinut ca urmare a încălcării, dacă acesta poate fi determinat.